【加密貨幣】涉提供未經註冊加密貨幣衍生品交易服務 幣安及其創辦人遭美國監管機構起訴

理財智慧 19:16 2023/03/28

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全球最大加密貨幣交易所幣安、幣安創辦人兼行政總裁趙長鵬、以及其前首席合規總監Samuel Lim,近日遭美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴,起訴書指出,幣安由19年至今,向美國民眾未經註冊加密貨幣衍生品交易服務,涉嫌違反監管規定,因此尋求沒收幣安非法所得、處以罰款,並實施永久的交易及註冊禁令。

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CFTC指出,幣安在趙長鵬的管治下,員工及顧客都有意識地希望繞過法規監管。同時幣安在與客戶進行交易前,亦沒要求他們提交任何驗證身份資料,未能實施旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。此外,起訴書又提到,幣安透過約300個由趙長鵬直接或間接持有的內部帳戶在自己平台進行交易,但交易所並未在公開使用條款或其他地方披露,CFTC指該些內部帳戶不受幣安「內幕交易」政策約束。

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針對指控,幣安表示,CFTC提出起訴的決定出令人失望,發言人稱,為配合美國監管要求,幣安在過去兩年已投入大量人力物力,以確保平台上沒有美國用戶。而創辦人兼被指控對象之一的趙長鵬,則於個人社交平台發出一則僅有一個「4」字的推文,外間推測與其年初發布的2023專注目標及建議的第四項有關,當中包括:不理會FUD((Fear、Uncertainty、Doubt,恐懼、不確定性、懷疑)、假新聞、惡意攻擊等等...

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撰文:鄭日棱

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