【加密貨幣】政府加強監管 Kraken因容許伊朗人開戶 遭罰數十萬美元

環球政經 06:11 2022/12/03

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美國的加密貨幣交易所Kraken,同意支付美國財政部超過36萬美元,作為與違反對伊朗制裁有關的「解決其潛在民事責任」協議的一部分。

美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)宣布,與Kraken就「明顯違反對伊朗的製裁」達成和解。在公告中,OFAC表示,Kraken已同意支付超過36萬美元,作為與違反美國對伊朗制裁有關的「解決其潛在民事責任」協議的一部分。這家總部位於美國的加密貨幣交易所,還將投資10萬美元,用於制裁合規監管。

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OFAC 表示,「由於 Kraken 未能及時實施適當的地理定位工具,包括IP地址欄截系統等,Kraken容許伊朗人在平台開戶,交易加密貨幣。

在聲明中,Kraken的CLO Marco Santori表示,該交易所「自願自我報告,並迅速糾正其行為」,「甚至在達成這項協議之前,Kraken已經採取了一系列措施,來加強我們的合規情況。這包括進一步加強監管系統、擴大合規團隊以及加強培訓和問責制。」

1979年以來,美國一直對伊朗實施制裁,禁止向該國的企業和個人出口商品或服務。然而,據稱,自2019年以來,Kraken一直違反制裁措施,允許據報導超過1,500名在伊朗居住的個人在Kraken擁有帳戶。

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根據紐約時報7月的一份報告,當時的CEO Jesse Powell (他在 9 月宣布辭職) ,曾表明他會考慮無視法律,如果為Kraken帶來的利益,超過任何潛在的財務或法律處罰。據報導,該加密貨幣交易所還允許敘利亞和古巴,這些受美國制裁的國家的個人使用加密貨幣。

去年 9 月,美國商品期貨交易委員會,命令Kraken支付超過100萬美元的民事罰款,原因是Kraken在2020年6月至2021年7月期間,向不符合條件的美國客戶提供數字資產保證金零售商品交易,涉嫌違反商品交易法。Kraken 即將上任的CEO Dave Ripley在9月表示,他認為沒有理由在美國證券交易委員會註冊。

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撰文 : 龍瑞成

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