【證券行業】證監會:持牌機構向客戶提供新帳戶時 主要採用非親身開戶方式網上開立

股市 22:18 2022/08/31

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證監會:持牌機構向客戶提供新帳戶時 主要採用非親身開戶方式網上開立

證監會發布其從早前對提供網上經紀、分銷及投資諮詢服務的持牌機構進行的觀察的情況,發現持牌機構向客戶提供新帳戶時,主要採用非親身開戶的方式在網上開立。最常提供的產品是交易所買賣產品,包括股票、交易所買賣基金(ETF)以及期貨和期權合約。證監會又發現,愈來愈多網上經紀行亦推出集體投資計劃以及機械理財建議服務。

除香港外,美國和內地是參與調查的機構的客戶,透過網上平台涉足的主要股票市場。主要的期貨和期權市場則位於美國和香港。

證監會又發現,部分機構投放大量資源在其網上平台,以便用戶能夠進行股票技術性分析,同時方便投資者在自主環境中進行市場研究。這些機構亦利用熱門的社交媒體平台作為推廣及溝通的途徑。這些已達致規模經濟效益的平台,向客戶收取的佣金費用亦較低。

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示,持牌機構須配置充分的資源,以確保在數碼環境進行其業務活動時遵從證監會的規定。

為協助業界採用更創新的技術並以安全而合規的方式服務投資者,證監會已發布多份通函和指引,就其以原則為本且對科技中立的規則如何在數碼環境中加以應用提供指引,當中涵蓋非親身開戶、網上分銷及投資諮詢平台以及網絡保安等主題。

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記者:余倩敏

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