【AMTD】證監會據報去年已調查尚乘集團和蔡志堅 傳涉承銷新股安排「後門投資者」

股市 13:54 2022/08/18

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【AMTD】證監會據報去年已調查尚乘集團和蔡志堅 涉承銷新股安排「後門投資者」

尚乘數科(AMTD Digital,美:HKD)、尚乘集團(AMTD Ideas,美:AMTD)月初奇異炒風引起中外嘩然,母企尚乘集團和現有控制人蔡志堅背景成為關注。彭博社引述匿名消息指,香港證監會早於去年2月曾搜查尚乘集團辦公室和蔡志堅住所,並指涉及尚乘和蔡志堅處理的股份承銷交易,但未知目前證監調查進度和案件規模。

證監會拒回應調查傳聞,尚乘集團和蔡志堅暫未回應報道。蔡志堅於2021年退任上市公司職務,但仍為公司主要控制人。

尚乘數科7月於美國上市後,半個月間股價狂飆最多逾300倍後倒跌9成,連帶控股公司尚乘集團同樣大起大落。

尚乘數科炒風與前數年香港創業板新股炒風走勢有相似之處,但尚乘數科高位市值列入世界十大公司,令環球市場錯愕。美國證交會SEC主席Gary Glenser 曾不點名提及會密切留意所有大幅異動股份的「幕後」原因。

香港創業板爆炒方式輸出美國? 美國證交會:密切監察幕後原因,可見【下一頁】

證監會據報調查尚乘集團承銷新股時 安排款項「後門鎖上」

彭博報道指,證監會主要調查尚乘集團包銷中小型新股上市的交易,並點名提及中智全球 (06819) 、煜盛文化 (01859) 兩宗交易。

中智全球兩名高層於去年被香港聯交所處分,涉及公司2019年新股上市集資後,透過尚乘集團將9成款項買入海外本票 (Promissory note) 。

煜盛文化最新年報也顯示,公司正透過蔡志堅父親蔡國基旗下瓴睿資本(LR Capital)購買約7080萬美元海外本票,相當於公司上市集資所得的6成款項。

彭博引述消息人士指,尚乘集團涉嫌為新股集資需求不足的公司,安排特定投資者入股,但公司上市後,需要將相關投資者入股的款項投資在特定投資工具,當有關投資者出售公司股份時才能解牢,公司也須向相關投資者承諾,若股份上市後股價下跌,將賠償損失。

彭博引述未公開文件指,部分參與有關交易的「特定投資者」使用同一地址。有關做法可能涉及市場操縱行動,而證監會指引也明確指出,新股承銷商不可向關連客戶分配股份。

蔡志堅是非不斷 與中民投決裂、長和急割席

在上述尚未證實和公開的調查以外,蔡志堅已因早年在瑞銀工作期間涉及兩宗利益衝突事件,遭到證監會提出釘牌兩年。蔡志堅不服提出上訴,案件於今年底才聆訊。

蔡志堅在瑞銀工作多年,2015年在中國民生投資支持,入主尚乘集團並出任行政總裁。不過,蔡志堅多年是非不絕,他和中民投於2019年關係破裂,一度有聲稱為中民投代表在中環街頭指控蔡志堅詐騙。

尚乘集團於2003年成立,長和 (00001) 為初始股東,但長和早前回應查詢時稱,近10年前已大幅減持尚乘集團,目前只餘約4%股權並有意出售。另外,摩根士丹利曾於2014年入股尚乘集團,但據報其後亦已大幅減持,最新只餘約1.7%股權。

長和李嘉誠與尚乘數科劃清界線、盤前跌兩成 「僅持母企4%極小量權益、現洽談出售這些股份」,可見【下一頁】

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編輯:麥德銘

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