【證監監管】加皇投資理財RBC涉不當處理客戶資產 遭證監會譴責及罰款770萬元

股市 17:31 2022/07/20

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【證監監管】加皇投資理財RBC涉不當處理客戶資產 遭證監會譴責及罰款770萬元

證監會公告譴責加皇投資理財(RBC)並處罰770萬元,批評加皇以不當方式處理客戶資產,在2018年1月至2020年8月期間,先後86次未按《客戶款項規則》分隔客戶款項,涉及的個別交易額介乎146元至5200萬元。

證監會調查發現,加皇在2012年12月至2020年3月,在未獲有效的常設授權下,將證券從65個由非專業投資者客戶持有的帳戶轉移至香港期貨結算公司作為抵押品。

證監會指出,加皇已採取補救行動,並主動向證監會匯報,而暫無證據顯示客戶因加皇的不合規行為而損失。

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編輯:麥德銘

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