交易金額達147億元人幣 海通證券員工違法炒股被罰超1億元

股樓投資 18:24 2022/07/01

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據內媒周五(7月1日)報道,海通資管前任權益投資部副總監劉某因違法買賣股票,累計交易金額約146.82億元(人民幣、下同),被罰超1億元。

中國證監會上海監管局近日披露的一份《行政處罰決定書》顯示,2013年9月24日至2020年6月3日,劉某任職上海海通證券資產管理有限公司期間,違反《證券法》關於禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定,劉某在任職近7年的時間裡先後利用5個證券賬戶持有、買賣股票,通過其個人使用的手機和電腦設備委託下單24,623筆,累計交易金額約146.82億元,盈利約5463.87萬元。據指,劉某在該7年期,先後任上海海通證券資產管理有限公司研究員、投資經理、權益投資部副總監(主持工作),為證券從業人員。

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證監會上海監管局指,根據劉某違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,上海證監局決定責令劉某依法處理非法持有的股票,沒收劉某違法所得5463.87萬元,並對劉某處以5463.87萬元罰款。也即「沒一罰一」,合計罰沒金額高達1.09億元,創近年個人罰金記錄。

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編輯:黃銳

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