【ESG監管】高盛旗下ESG基金傳遭美SEC調查 料聚焦投資行為有否偏離營銷文件承諾

股市 14:41 2022/06/11

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【ESG監管】高盛旗下ESG基金傳遭美SEC調查 料聚焦投資行為有否偏離營銷文件承諾

有外電指,美國證交會(SEC)正調查高盛集團(美:GS)旗下資產管理部門的ESG(環境、社會和治理)基金有否違反營銷文件中所承諾指標。報道稱高盛及SEC發言人拒絕置評。

報道引述知情人士指,SEC的民事調查重點是高盛共同基金業務,但調查最終或在沒有正式執法行動的情況下結束。由於SEC尚未制定涵蓋 ESG 要求的規則,報道稱,調查或集中高盛向客戶所作披露中,是否有準確描述如何實踐投資。

SEC過去一直警告基金經理不要誤導投資者有關將基金歸類為 ESG類別的標準和方法,美國和歐洲當局正在深入關注企業如何包裝和行銷 ESG 投資,是否存在披露失誤或更嚴重的漂綠投資(Greenwashing,編按:意即傳達誤導性的不實環境績效)。

德意志銀行及旗下資產管理公司 DWS 集團上個月底在法蘭克福的辦事處被執法機構突擊搜查,因公司涉嫌漂綠投資。

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