【ESG】紐約梅隆因ESG錯誤陳述遭SEC罰款150萬美元 SEC據報計劃打擊誤導性ESG投資聲明

股市 12:47 2022/05/24

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紐約梅隆遭SEC罰款150萬美元 SEC據報計劃打擊誤導性ESG投資聲明

美國證交會(SEC)發表通告指,將向紐約梅隆投資顧問公司(BNY Mellon Investment Adviser, Inc.)收取150萬美元的罰款,因公司在管理旗下共同基金時,在ESG(環境、社會和管治)的考慮上存在錯誤陳述和遺漏。

SEC表示,BNY Mellon投資顧問在各種聲明中都曾表示或暗示,旗下基金的所有投資都經過ESG質量審查,惟部分基金持有的大量投資,均沒有任何ESG質量審查分數。

SEC表示,為滿足投資者對於ESG相關策略和投資的需求,越來越多註冊投資顧問以及基金,會將ESG納入投資考慮,或推出針對ESG標準的投資,但若投資顧問沒有準確地描述,其在投資選擇的過程中,如何考慮及包含ESG因素,SEC將會追究投資顧問的責任。

據外電報道指,SEC正計劃制定明確規定,當投資基金出現「ESG」、「可持續」、「低碳」等描述時,要求其要進行有關披露。據悉有關披露或包含ESG基金如何營銷、ESG如何融入投資,以及基金在公司年度會議上會如何投票。

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