【中美金融戰】再有5隻中概股列入「預定摘牌名單」、包括百度富途 SEC主席暗示中美審計監管仍存陰霾(第二版)

股市 10:44 2022/03/31

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【中美金融戰】再有5隻中概股列入「預定摘牌名單」、包括百度富途 SEC主席暗示中美審計監管仍存陰霾

中美金融戰持續,美國上市的中概股除牌危機仍未解決,美國證交會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)接受訪問時,淡化中美即將達成協議、避免約200間中概股除牌的揣測,暗示只有完全遵守美國審計監管才能繼續在美國市場交易。

4月20日前提交證據證明不具備除牌條件

另一方面,美國證交會最新再公布一份包括5間公司的「預定摘牌名單」名單,包括富途(美:FUTU)、Nocera、愛奇藝(美:IQ)、百度(美:BIDU),以及CASI Pharmaceuticals(美:CASI)。SEC於3月30日確定這份臨時名單,這5間公司可於4月20日前,向SEC提交證據,證明自己不具備被摘牌的條件。至於第一批「預定摘牌名單」名單,則改列入為確定名單。

詹斯勒形容,中美近期有周全、尊重及具建設性的對話,但不知談判最終會走向何方,指這取決於中國當局,又指對中方來說可能要面對困難的選擇。

詹斯勒指,所謂審計資料很少會包含敏感資訊,稱這些文件提供收入和支出細節,又強調美國法律給他很少妥協的空間,若兩年後情況一樣,很多公司將被停牌。

此前消息指,中國當局正討論的一項潛在方案,是允許企業最快今年讓美國當局查閱公司審計文件,但有權保留部份敏感資料。不過,詹斯勒言論暗示方案並不符合《外國公司問責法案》。

中證監:退市與否取決於中美審計監管合作結果

中證監回應指,對於一些企業被SEC列入有退市風險的清單,經向美國SEC了解,這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序,列入清單的公司是否在未來兩年真正退市,最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。

當局表示,自去年8月以來,中國證監會主席易會滿和詹斯勒主席已三次召開視頻會議,商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談,雙方的溝通還將繼續。雙方都有意願解決分歧和問題,最終結果如何,要看雙方的智慧和初心。

另外,富途控股(美:FUTU)緊急發布聲明稱,其一直關注美國《外國公司問責法》(HFCAA)的相關要求及評估其對公司的潛在影響,並積極探索維持公司上市地位的方案,進入暫時性名單並不意味著公司的美國存託股票將會於近期被強制摘牌和退市。

(第二版加入中證監、富途回應)

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責任編輯:梁浩碩

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