【證監監管】滙豐證券錯標逾420萬宗交易券商、客戶編碼 遭證監會譴責並罰款630萬

股市 19:48 2022/03/03

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滙豐證券錯標逾420萬宗交易券商、客戶編碼 遭證監會譴責並罰款630萬

證監會譴責並處罰滙豐證券經紀(亞洲),罰款630萬元。證監會指出,滙豐證券在2018年9月至2021年9月期間,於滬深港通北向交易A股時犯下多項錯誤,向聯交所提交了錯誤的券商客戶編碼及客戶識別信息,當中涉及92名客戶,接近338萬項交易指令以及超過420萬宗交易。

證監指,這些錯誤均由於滙豐證券經紀與客戶建立業務關係、編配券商客戶編碼等方面的流程存在缺失所致,批評滙豐干犯內部監控缺失及違反《操守準則》。

未有足夠監控防止超賣指令 9次超賣100隻滬深港通合資格A股

另外,證監會亦發現,滙豐證券經紀在2019年2月至6月期間,曾9次超賣100隻中華通證券,導致有30隻中華通證券的交收無法完成。當中,有7此超賣事件是由滙豐證券經紀內部程式系統缺失所致,現時其沒有制訂足夠的監控措施防止超賣指令出現。

此外,滙豐證券經紀在2020年5月22日進行權證莊家活動時,錯誤地自行配對370項權證交易指令。綜上多項錯誤,證監會認為滙豐證券經紀在經營其業務時,沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,亦沒有實施足夠及有效的系統及監控措施,以確保遵守有關規定。

滙豐發言人:事件未為客戶構成損失、續加強內部監控

滙豐發言人表示,滙豐證券經紀(亞洲)有限公司接納證監會及聯交所的調查結果,於發現相關失誤後,公司主動向證監會及聯交所滙報,並立即採取補救步驟及改善措施,及全面配合相關調查。滙豐又重申,有關事件並未有為客戶構成任何損失。公司會繼續加強內部監控,以履行作為香港證券市場參與者的責任。

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