美證監擬收緊私募股權及對沖基金披露要求 以提高評估系統性風險能力

股市 10:52 2022/01/27

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美證監擬收緊私募股權及對沖基金披露要求 以提高評估系統性風險能力

美國證監交易委員會(SEC)提議,修訂私募股權基金以及大型對衝基金的披露要求,以加強對於私募股權基金顧問的監管,並且提高金融穩定監管委員會(Financial Stability Oversight Council,簡稱FSOC)評估系統性風險的能力。

SEC主席Gary Gensler表示,是次提議將要求部分對衝基金及私募股權基金的顧問在提交報告時,提供與金融穩定及投資者保護有關的訊息,例如異常投資損失、重大保證金以及交易對手違約事件等。

另外,是次修訂亦將要求,有關基金若發生令其面臨重大壓力、或損害投資者、金融體系的事件,基金顧問須在這類事件發生後的一個工作日內提交報告,以令SEC及FSOC能夠即時掌握信息,以分析及評估投資者和市場面臨的風險。

除此以外,是次提議亦要求降低大型私募股權基金報告的門檻,由原本的20億美元下調至15億美元,即是大型私募股權基金管理資產規模若超過15億美元,則必須按照Form PF進行報告。

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記者:梁安琪

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