【SVF】三三金融未符反洗錢要求 遭金管局罰款87.5萬元

Hot Talk 18:55 2022/01/14

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【SVF】三三金融未符反洗錢要求 遭金管局罰款87.5萬元

儲值支付工具商三三金融服務,因違反《支付系統及儲值支付工具條例》,未能符合《條例》就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集措施的最低準則,遭金管局處以譴責及87.5萬元罰款。

金管局表示,調查發現三三金融在2016年11月至2019年6月期間,未有制定健全及適當的管控制度,以遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》的有關段落,涉及在進行交易監察以持續監察業務關係,以及實施有效的姓名或名稱篩查機制兩方面上存有缺失。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,就洗錢及恐怖分子資金籌集的風險來說,大部分的儲值支付工具的業務都屬較低風險,但隨着業務規模和範疇的發展,或會出現較高風險的情況,例如預付卡被卡主以外的第三方不當地用作現金存入再提現。

朱立翹續指,所有儲值支付工具持牌人應參考這個案中有關啟示,以及金管局發出的相關《指引》和通告,持續確保其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的管控系統有效,以偵察、評估和管理洗錢及恐怖分子資金籌集的風險,尤其是當其面對較高風險的情況。

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