【炒股監管】中證監叫停券商與「大V」股評人合作引流開戶、直播薦股

宏觀解讀 11:32 2021/11/09

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【炒股監管】中證監叫停券商與「大V」股評人合作引流開戶、直播薦股

內地官方近期連番批評富途(美:FUTU)、老虎證券(美:TIGR)兩家互聯網券商跨境券商後,內地傳媒引述中證監向券商下發《機構監管情況通報》,中證監擬整治券商與「大V(即獲微信、微博身份認證的用戶)」股評人合作方式,明言不容許券商經「大V」引流開戶,也禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。

有內地傳媒報道,中證監通報後,已有券商火速暫停與「大V」的廣告合作,下架在相關「大V」互聯網界面中的所有廣告宣傳內容。

中證監通報,引流開戶屬客戶招攬行為,乃證券經紀業務環節,現有監管僅准證券公司委託「證券經紀人」代理客戶招攬活動,而「證券經紀人」應當是證券從業人員,並專職從事客戶招攬和客戶服務活動,而互聯網「大V」不屬於專職從事證券經紀業務的證券經紀人,證券公司利用「大V」引流開戶給獎勵不符合監管規定,證券公司應停止相關合作。

官媒再點名富途:跨境金融業態或致資本外流,可見【下一頁】

在直播方面,中證監要求,證券公司工作人員通過網路直播等形式發表評論,應當保持客觀、專業態度,主要聚焦經濟形勢分析、市場變動情況點評、經濟數據解讀等宏觀層面,嚴守以下要求:

  • 一是確保信息來源合法合規、研究方法專業審慎;
  • 二是堅守專業形象,不得使用低俗、誇大、誘導性、煽動性標題或者用語,不得通過著奇裝異服、在特殊地點直播等方式博人眼球,不得盲目跟風炒作、人云亦云,一味追逐市場熱點、吸引眼球;
  • 三是對有關公開言論可能對市場產生的影響進行審慎評估,自覺維護市場正常秩序,防止誘導、渲染極端情緒;
  • 四是充分發揮專業優勢,引導市場樹立長期投資、價值投資和理性投資的理念,促進市場穩定健康發展。

券商組織外部專家評論時,應當加強內部管理,對所組織會議、講座材料、嘉賓演講內容、直播內容等做好事前審核工作,評論內容不得涉及對證券及證券相關產品的分析等投資諮詢活動;同時充分揭示證券公司與外部人士的關係,並要求外部人士不得以證券公司名義發表評論或對外展業。

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