【新股IPO】傳德銀保薦人牌照7月失效 暫只能參與承銷IPO

股市 15:58 2021/06/30

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傳德銀保薦人牌照7月失效 暫只能參與承銷IPO

據外電報道指,德意志銀行自今年7月起,將不能再在香港上市的IPO擔任保薦人,因其未能按時更換兩名合資格的受監管人員,導致德意志證券亞洲的IPO保薦人牌照將從下個月起失效。德銀發言人指,替代人員將數周內開始工作,當主要人員在位後,將能夠恢恢保薦人資格。

據《金融時報》引述消息人士指,德銀未能在限期前找到足夠的IPO負責人員,打擊公司重新啟動的亞洲股票業務計劃,相信是次事件證明德銀「內部控制不善」,而未來更換兩名主要負責人員,並重新申請保薦人牌照。

德意志銀行2019年宣布重組,當中主要動作之一,是縮減投資銀行業務,但今年該行在亞太地區增聘人手,以重建股權資本市場部門。

根據證監會的公眾紀錄冊顯示,截至今年6月初,在德銀的IPO負責人員是潘子遠以及王允慧,而王允慧已於6月16日離職。德銀發言人指,潘子遠最近辭職。

德銀指,該行目前已經聘請新的IPO負責人員,而在其保薦人牌照更新前,仍可參與承銷IPO。根據公眾紀錄冊,目前德銀有一位新的負責人員CHAKRAVORTY Ananda。

根據證監會《保薦人指引》,符合資格作為保薦人的中介人,應時刻擁有至少兩名主要人員,以保持其作為保薦人的資格。

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記者:梁安琪

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