【微信女股】證監會致函中介機構留意「唱高散貨」騙局 6大警號須通報

宏觀解讀 17:55 2021/06/29

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【微信女股】證監會致函中介機構留意「唱高散貨」騙局 6大警號須通報

被謔稱為「微信女股」的「唱高散貨」騙局成為證監會近期執法重點,證監會最新向中介人發通函,稱證監會調查的市場操縱個案中,「唱高散貨」個案所佔的百分比相當高,除了要求中介機構配合證監會索取資料,也提出6大預警跡象,若中介機構或其職員合理地懷疑客戶涉及市場失當行為,須從速向證監會作出匯報。

證監會表示,去年因應懷疑「唱高散貨」騙局凍結超過109個帳戶,涉及金額逾9億元,並指監察組每天監察聯交所、期交所交易,並對潛在市場操縱或內幕交易行為進行初步查訊,至3月底年度,對股價及成交量異動進行監察後,向中介機構提出8,748項索取交易及帳戶紀錄的要求。

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證監會提出6個「唱高散貨」的預警跡象,包括:

  • 1)客戶的交易金額與其所匯報的狀況,在大多數情況下都不相稱。例如,一名客戶並無工作且以前並無豐富的交易經驗,所匯報的資產亦有限,但他在短期內就某隻股票進行了大量交易;
  • 2)有客戶經常透過買賣單據或以不用付款的方式取得股份,或以其帳戶收取多筆大額第三方存款;
  • 3)有客戶以延遲交收的方式買入股份,而有關股份的價格隨後在延遲交收期間大幅攀升,然後客戶在付款日期前給予指示出售這些股份;
  • 4)有客戶多日來均在臨近交易日結束時才買入某隻股票的股份,造成收市價大幅攀升的效果。尤其是,有關公司是交投薄弱且股權高度集中的細價股,而其股價持續上升(但此情況卻無法以任何企業或行業相關的消息作解釋);
  • 5)有客戶在某家公司股價急跌(但此情況卻無法以任何企業或行業相關的消息作解釋)前大量拋售該公司的股份。若有關客戶在緊隨發出沽售指示後及在正常的T+2交收期結束前,尋求盡快收取有關款項,則情況尤其可疑;
  • 6)有一群客戶(其中有部分是從上述交易行為中識別出來的)依同一方向按大致相同的價位或在同一時間買賣同一隻股票,並且展現任何以下特點:他們均授權同一第三方操作其帳戶; 他們之間曾互相轉移資金; 他們均在同一日或大致相同的日期開立帳戶,由同一客戶主任提供服務,或由同一人轉介至有關中介機構開戶;或他們共用同一個人資料(例如電話號碼或電郵地址)。

證監會表示,以上預警跡象示例並非詳盡無遺,而該等預警跡象若個別或共同地存在,可能顯示出現潛在「唱高散貨」騙局。某些預警跡象顯示「唱高散貨」騙局可能處於計劃階段,而其他則只會在價格大跌時才變得明顯。

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證監會期望中介機構及其職員在發現任何這些預警跡象時,評估是否應向監管機構匯報有關交易活動。

證監會重申,絕不容忍任何形式的市場失當行為,打擊「唱高散貨」騙局及其他種類的市場失當行為是證監會重要工作,一旦發現中介機構及其高級管理層在這方面有任何重大問題及缺失,將會不遺餘力地調查。

通函全文

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編輯:麥德銘

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