【中金再生案】瑞銀前高層蔡洪平挑戰證監禁重投業界令 獲上訴審裁處批准申請

股市 17:18 2021/06/04

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【中金再生案】瑞銀前高層蔡洪平挑戰證監禁重投業界令 獲上訴審裁處批准申請

香港歷來最重的新股保薦人被罰案中,瑞銀前高層蔡洪平被證監會禁止重投業界5年,蔡洪平申請覆核證監會處分。上訴審裁處留意到,由於並無明顯的文件資料顯示蔡洪平確認他曾出任負責交易團隊的主要人員一職,因此裁定沒有足夠的證據顯示蔡洪平獲委任為交易團隊的隊長並且對這事實知情。因此,無法要求蔡就交易團隊的缺失負上個人責任。

證監會早前因瑞銀和招商證券在中金再生的上市申請中沒有履行聯席保薦人的責任,對兩家公司採取紀律行動,瑞銀連同另外兩宗上市申請,被證監會譴責、暫時吊銷牌照及罰款3.75億元,同時對主要人員作紀律行動。

證監會當時認為,蔡洪平沒有就中金再生的上市申請履行其作為主要人員的監督職責。儘管蔡洪平承認在關鍵時間他是瑞銀高級管理層成員,但他否認曾獲瑞銀委任為交易團隊的隊長,即中金再生的上市申請的主要人員。

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編輯:麥德銘

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