摩通付創紀錄罰單後僅數周  再度面臨監管罰款

股市 01:33 2020/11/04

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摩根大通(JPMorgan Chase)表示,在支付創紀錄罰款數星期後,面臨另一項潛在的罰款,涉及財富管理和其他領域的內部監控缺失。

摩通於一份文件中披露,獲監管機構告知,該銀行所面臨的,與內部監控的歷史缺陷,以及對某些諮詢和其他活動的內部審計有關。

摩通表示,該行已改善與擬議罰款相關的控制,並正在與監管機構進行磋商,但未透露具體的機構名稱。該公司的資產和財富管理業務是其四個主要部門之一,管理著2.6萬億美元的資產。

早在9月下旬,摩通與美監管機構達成和解,同意支付創紀錄的9.2億美元(約71.76億港元),以結束美國3個監管機構針對集團涉嫌以行內俗稱「釣魚」(spoofing)的方式,違規操控全球金屬與國庫券期貨產品的調查。這筆罰款金額成為美國商品期貨交易委員會就「釣魚」個案,開出的歷來最大罰單。

作為交易的一部分,摩通將避免刑事起訴,並簽訂一項三年的延期起訴協議。

責任編輯:李勝君

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