證監會：吊銷張詠儀牌照一年
股市
19:04
2020/10/29
▲ 證監會表示，張詠儀曾向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明，多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易賬戶。
證監會表示，由今年10月28日起至明年10月27日止，暫時吊銷茂宸證券前持牌代表張詠儀的牌照，為期12個月。證監會調查發現，在2014年11月至2017年7月期間，張未獲批准而在另一家經紀行持有證券交易賬戶，並在該賬戶內進行66宗個人交易，違反茂宸證券的內部監控政策。
證監會表示，她曾向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明，多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易賬戶。張的行為違反茂宸證券的內部監控政策，令茂宸證券無法有效及積極地監察和審查僱員交易活動，以保障市場的廉潔穩健。
證監會認為，張的行為屬故意和不誠實，令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。在決定對張的處分時，已考慮所有相關情況，包括她已表示悔意並與證監會合作解決關注事項，以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。
相關文章：【一馬醜聞】高盛捲一馬基金醜聞遭香港證監會重罰27.1億元 證監：令證券業蒙羞（第二版）
編輯：謝卓榮
