證監會:吊銷張詠儀牌照一年

股市 19:04 2020/10/29

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證監會表示,張詠儀曾向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明,多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易賬戶。

證監會表示,由今年10月28日起至明年10月27日止,暫時吊銷茂宸證券前持牌代表張詠儀的牌照,為期12個月。證監會調查發現,在2014年11月至2017年7月期間,張未獲批准而在另一家經紀行持有證券交易賬戶,並在該賬戶內進行66宗個人交易,違反茂宸證券的內部監控政策。

證監會表示,她曾向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明,多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易賬戶。張的行為違反茂宸證券的內部監控政策,令茂宸證券無法有效及積極地監察和審查僱員交易活動,以保障市場的廉潔穩健。

證監會認為,張的行為屬故意和不誠實,令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。在決定對張的處分時,已考慮所有相關情況,包括她已表示悔意並與證監會合作解決關注事項,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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編輯:謝卓榮

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