廣發証券遭重罰暫停保薦機構資格6個月 半日跌5%

股市 12:11 2020/07/13

分享:

廣發証券遭重罰暫停保薦機構資格6個月 開市跌8%

廣發証券 (01776) 在康美藥業相關投行業務中違規,遭監管當局重罰,被暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月及責令限制高級管理人員權利的監管措施。該股股價今日下跌,午收9.9元,跌5%,成交額3.2億元。

廣發証券公布,上周五(10日)收到中國證監會及廣東證監局《行政監管措施事先告知書》。經調查發現,廣發証券在康美藥業2014年至2018年集資項目未勤勉盡責,盡職調查環節基本程序缺失,缺乏應有的執業審慎,內部質量控制流於形式,未按規定履行持續督導與受託管理義務。

當局擬對公司採取責令改正、暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月、責令限制高級管理人員權利的監管措施。

另外,其他券商續升,光大證券 (06178) 半日升7.5%、中國銀河 (06881) 半日升4.8%、海通證券 (06837) 升3.3%、中信証券 (06030) 升2.3%。

相關文章:

【券商股】招商證券抽高後AH股「10供3」集149億人幣 股價全日跌逾14%

中資券商股瘋炒 中信証券再澄清︰未討論過與中信建投重組合併(第二版)

【2020書展早鳥訂閱優惠】新訂戶激賞禮品高達400,立即訂閱

讚好《香港經濟日報 hket.com》粉絲專頁

緊貼財經時事新聞分析,讚好hket Facebook 專版