CFA協會倡續加強基金分銷監管執法 未合時機推行付費諮詢

股市 15:41 2020/04/23

分享:

特許金融分析師協會亞太區行業倡導總監梁家恩指,自2008年金融海嘯後,業界監管更加嚴厲,更重視KYC(know your customer)及KYP(know your product)。

全球投資管理專業人員協會CFA 協會今日發布亞太區的銷售誘導報告指,自2008年金融海嘯後,以不當的銷售手法誤導投資者投資產品被受關注。CFA協會亞太區行業倡導總監梁家恩認為,目前佣金制度主導市場,而牽涉較多利益衝突,需要監管機構提醒業界的謹慎責任(Duty of Care)。

她提出,以付費諮詢模式收費會減低中介人做出違規行為,目前只有部分私人銀行及以高端客戶為服務對像的中介機構採主付費諮詢的收費模式,她又提到,有業界人士反映,要全面推行有一定的難度,大部分投資者只願意支付象徵性的金額。不過,她舉例指,英國於2012年已經禁止財務顧問/中介人以佣金形式收取費用。

相關文章:證監會通函要求基金界妥善管理流通性

 

免費下載hket App,關注「全球疫情實時動態

外圍分析無間斷|立即訂閱送高達$480訂閱禮品

責任編輯:謝卓榮

緊貼財經時事新聞分析,讚好hket Facebook 專版