證監會向海納資產發限制通知書

金融經濟 18:45 2020/04/03

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證監會表示,對海納資產的可靠程度、誠信作出質疑,而向該公司發出限制通知書。

證監會向海納資產管理有限公司(海納資產)發出限制通知書,質疑公司的可靠程度、誠信及能否稱職地、誠實地及公正地進行受規管活動,甚至是否繼續持牌的適當人選有所懷疑。證監會認為,為維護投資大眾的利益或公眾利益,發出限制通知書是可取的做法。證監會稱,目前正進行調查中。

證監會指出,限制通知書禁止海納資產在未取得證監會事先書面同意的情況下,直接或透過代理人經營任何構成其根據《證券及期貨條例》獲發牌從事的受規管活動的業務,直至另行通知為止。該限制通知書是依據《證券及期貨條例》第204條而發出。

海納資產持有第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)證監會牌照,就其各項牌照而施加的其中一項發牌條件是不得持有客戶資產。

據海納資產網站顯示,吳家順為海納資產的創辦人,同時為中國金洋資產管理 (01282) 的聯合創辦人、華富嘉洛資產管理  (00952) 前高級投資策略師。

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