【新冠肺炎】證監會通函要求基金界妥善管理流通性

金融經濟 14:51 2020/03/27

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證監會提醒,基金業參與者及中介人它們有責任顧及客戶的利益。

新冠肺炎疫情蔓延至全球,證監會今日(27日)向基金管理公司、受託人及保管人發通函,指出新冠肺炎疫情導致本地及國際市場出現波動,提醒基金業參與者及中介人有責任顧及客戶的利益。證監會稱,目前市況下,這些公司有責任妥善地管理基金的流通性及確保客戶得到公平對待。

證監會行政總裁歐達禮(Ashley Alder)表示,在當前市況,業界在推介可能大幅波動或流通性較低的產品時,應以適當的審慎態度行事。各類資產現正面對前所未有的波動,證監會於通函強調,已加強對證監會認可基金的監察,而有關基金應及早就任何對造成重大影響的事宜向證監會發出提示。

證監會在另一份通函內提醒,中介人在作出招攬或建議行為時,有責任確保為客戶提供合理適當建議,包括進行盡職審查,而過程中需要顧及投資產品的流通性及信貸質素,並需考慮客戶當前的情況。若中介人為客戶直接或間接持有投資產品,應謹記及時發放有關投資產品的通告及其他通訊。

證監會正密切監察業界和市場基礎設施在營運及財政方面承受衝擊的能力,並會在有需要時向業界提供進一步指引。

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