瑞興全球違例赴台灣分銷基金 遭證監譴責及罰款150萬

金融經濟 17:13 2020/02/14

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瑞興全球違例赴台灣分銷基金,遭證監譴責及罰款150萬。

證監會譴責瑞興全球財富管理,指瑞興全球違反相關法律及規例,在台灣分銷投資基金及提供投資建議,同時向其罰款150萬元。

證監會指出,瑞興全球的持牌代表於2014年7月至2015年4月期間曾在台灣營運和執行銷售職能,及向客戶分銷投資產品,但瑞興全球不但沒有確保其遵守台灣的適用法律及規例,也沒有充分監督其代表,使證監會關注到其是否為持牌法團的適當人選。

事實上,臺北地方法院檢察署早於2015年8月,已就瑞興全球2005年至2014年期間,在沒有取得事先核准的情況下於台灣分銷境外投資基金及提供投資建議,違反了台灣的《證券投資信託及顧問法》,對其前擁有人處以罰款。

證監會重申,2014年1月已向中介人發出通函,提醒他們在經營跨境業務時須負有的責任,包括確保所有相關法律及規例獲得遵守的重要性。證監會認為,中介人在經營受規管活動業務時的可靠性,建基於他們有否遵守適用的法律及規例。

責任編輯:麥德銘

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