證監會譴責中信里昂、信証和北控違回購守則 場外交易以場內交易申報

股市 17:37 2019/12/30

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證監會公開譴責北控 (00392) 2016年回購時,將場外交易當作場內交易申報,公開譴責中信里昂、中信証券經紀(香港)、北京控股和相關代表,違反《公司股份回購守則》。

相關被公開譴責的公司代表包括:中信里昂Andrew James Walters、Stuart Richard Wilson;信証香港劉家業、劉敬元、李培芬;北控的董渙樟。

證監會指出,中信里昂和信証香港2016年2月和5月獲委派,讓北京控股回購超過1,800萬股股份。兩家券商以「場內交易」方式執行交易,但事實上為經預先安排和協定的交易。交易價格、規模、時間及執行交易的方式已事先達成協議及作出協調。

證監會稱,有關交易實質為場外「股份回購」,而根據《公司股份回購守則》規則1及2理應獲得執行人員及北京控股的獨立股東的批准,因而指出兩家券商和北控不符守則要求的標準,北京控股的股東被剝奪就重要的企業行動作出投票的機會。

責任編輯:麥德銘

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