富達基金涉無牌進行期貨交易等 被證監會罰350萬元

金融經濟 17:18 2019/12/30

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證監會公布,富達基金(香港)涉嫌在2007年至2018年期間,無牌進行期貨合約交易,並延遲向證監會匯報違規事項,及在一項申請期間向證監會呈交不正確資料,證監會因此對其施以350萬元罰款。

證監會發現,在2007年8月至2018年7月期間,富達香港在未領有所需牌照的情況下,為其海外聯屬公司執行總值400億美元、合共6,738宗期貨合約交易。

富達香港在2018年5月至6月期間進行檢討時識別出有關涉嫌違規事項,卻待取得外部法律意見後,才於2018年8月向證監會匯報有關事件,有違證監會訂下應在切實可行範圍內盡快匯報的原則。

證監會亦發現,富達香港在2017年3月就一隻新基金向證監會申請認可時,呈交了一份根據過時範本編製的錯誤資料查檢表,導致該公司沒有在該份呈交予證監會的查檢表內填寫或提供某些必需的資料。

富達香港進行的內部調查及由富達香港委聘的獨立檢討機構進行的檢討,識別出富達香港的內部監控措施及系統中的某些缺失和弱點,顯示富達香港在有關時間沒有設立完善和有效的系統及監控措施,以確保呈交予證監會的資料的準確性。

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