積金局向康宏罰款50萬元 康宏:無客戶因事件蒙受損失

金融經濟 19:45 2019/09/24

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積金局宣布,就康宏理財在2012至2014年期間,因偏離強積金條例,向康宏發出包括置款50萬元的紀律命令,案件由保監局實地查察時發現,期後轉介積金局跟進。

積金局指,康宏理財作為主事中介人,在評估客戶所揀選的強積金基金組合的風險水平,是否高於經康宏理財或其附屬中介人所評定的客戶可承受風險狀況時,採取了與《操守指引》不同的標準,因此偏離《操守指引》的標準,未有將5,154名客戶界定為風險錯配的個案。

此外,康宏理財亦未有按指引,為風險錯配個案的談話內容備有錄音,或進行售後電話或書面確認,涉事客戶共6,860個。

就有關罰則,康宏發言人回覆時表示,公司知悉事件後,已立即採取補救措施,包括通知受影響客戶其投資所涉及的風險並實施新合規程序,以及聘請獨立顧問審視受影響個案,作出相應補救措施。發言人強調,沒有任何客戶因事件蒙受損失。

發言人續指,今次事件僅涉及前管理層2012至2014年期間偏離《指引》情況,新管理層已特別於去年委任獨立內部審計顧問,重新檢視公司的運作,包括產品銷售流程,以確保每一個程序均以合法、合規的方式進行。

責任編輯:趙穎妍

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