證監譴責滙豐無為私銀電話對話錄音 罰款210萬(第二版新增滙豐回應)

即市財經 19:00 2019/09/10

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證監會公布,滙豐因未有為私人銀行電話對話錄音,違反操守準則而被該會譴責及罰款210萬元。

證監會指出,滙豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能,導致透過其59條受影響電話線接收的5,830項客戶交易指示未被錄音。

證監會公布,滙豐因未有為私人銀行電話對話錄音,違反操守準則而被該會譴責及罰款210萬元。(資料圖片)

滙豐自行向證監會和金管局匯報事故,而證監會認為,滙豐沒有設立有效的內部監控程序,確保其電話錄音功能運作妥善和及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。

證監表示,處分時已考慮滙豐的補救行動,包括與證監會合作解決其提出的關注事項,又同意委聘獨立的機構,就私人銀行部所使用的錄音系統在日常操作和功能方面採取的補救行動檢討其成效,並向證監會及金管局提交檢討報告和確保其遵從監管規定。

滙豐回應查詢時表示,接受證監會對電話錄音系統意外失靈事件紀律行動的結果;在發現電話錄音系統故障問題後已主動通知有關監管機構及協助金管局調查,並已糾正有關問題及強化程序管理。

記者:麥德銘

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