證監新通函:部分經紀錯誤詮釋利便服務交易為代理交易

股市 19:02 2019/05/14

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證監會致持牌法團的通函,留意經紀行處理利便客戶服務手法。

證監會中介機構部向持牌機構發通函,指出去年中視察選定的經紀行,發現部分交易將「利便公司或客戶服務的交易」錯誤詮釋為「代理交易」等情況,強調經紀行要在進行各項利便客戶服務的交易之前,應取得明確的客戶同意,當局會毫不猶豫調查任何疑似不當的行為及違規事項,及對違規人士或機構執法。

證監會去年初發通函,要求經紀行留意利便交易可能產生的利益衝突。證監會當時稱,一般來說,客戶使用利便客戶服務來獲取流通量或達致所保證的成交價。在利便交易中,持牌法團會以需承受風險的主事人身分而非代理人身分行事,這或會改變中介人與客戶關係的性質,並可能因而產生利益衝突。

證監會最新表示,去年視察經紀行後,發現以下情況:

(1)   部分交易員將利便公司或客戶服務的交易錯誤地詮釋為代理交易;

(2)   部分交易員未有提及或沒有以具透明度的方式披露某交易是否涉及利便服務;

(3)    部分交易員在進行利便客戶服務的交易時,沒有在交易前向客戶取得明確的同意;

(4)   雖然部分申購意向並非以真正的客戶交易意向為依據,但它們卻被指為屬自然性質;及

(5)   雖然部分公司表示已依照2018年2月發出的通函檢討及改善其利便客戶服務的政策,但它們的政策和程序仍有欠清晰及未能確保符合應達到的標準。例如,部分指定的內部用語及向客戶發出的書面通知以含糊的方式描述交易的性質。

證監會表示,重視視察結果,重申經紀取得客戶同意絕時,不應是單向、概括性、透過作出披露而暗示或在交易後才取得的。更重要的是,持牌人士在與客戶進行交易時,應時刻以誠實及公平的態度行事。

證監會將毫不猶豫地對任何疑似不當的行為及違規事項進行調查,並會在適當情況下對有關人士(包括相關的核心職能主管)及經紀行採取監管行動。

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